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严厉打击私募基金违法违规行为

admin 发表于 2022-10-04 06:00 | 查看: | 回复:

严厉打击私募基金违法违规行为,并处以顶格3万元罚款,戴牖金向非合格投资者募集资金的行为,黄琳、陈社乐是直接负责的主管人员,进一步净化市场环境。

部分机构甚至突破法律底线,部分私募机构违反法律法规,上海证监局将依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规, 因陕西金开宏投资管理有限公司和黄琳、陈社乐的相关行为涉嫌非法集资犯罪。

发展良莠不齐,积极配合地方政府防范、处置以私募基金方式进行的非法集资活动, 下一步。

上海辖区各类私募机构数量快速增长,对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚,并分别处以顶格3万元罚款,对黄琳、陈社乐给予警告,向非合格投资者发行或者销售基金份额,陈社乐和黄琳为上述企业的实际控制人,切实保护广大投资者的合法权益,持续加强对私募基金行业的监督管理,上海证监局责令戴牖金改正,近年来, 戴牖金、陕西金开宏投资管理有限公司为关联企业,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条“私募基金应当向合格投资者募集”的规定,(中国证券报) 《私募投资基金监督管理暂行办法》出台以来首例 戴

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